网投开户

诺安基金管理有限公司关于诺安中证500交易型开

发布时间:2019-09-29 00:59

  诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金经中国证券监督管理委员会证监许可 [2013] 1513号文核准募集,于 2014年2月7日成立并正式运作,基金托管人为中国银行股份有限公司。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金基金合同》等相关法律法规的有关规定,诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”,基金代码“510520”)以通讯方式召开基金份额持有人大会,权益登记日为2019年5月28日,大会投票表决时间于2019年7月4日17:00截止。大会审议并于2019年7月5日通过了《关于诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金终止基金合同并终止上市有关事项的议案》及《诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金终止基金合同并终止上市方案说明书》。本基金于 2019年7月8日进入基金财产清算程序。本基金基金合同终止及基金财产清算安排详见2019年7月8日在基金管理人的网站()上发布的《关于诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金基金财产清算的公告》。

  本基金清算期自 2019年7月8日至 2019年7月18日止。由基金管理人诺安基金管理有限公司、基金托管人中国银行股份有限公司、毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)和北京颐合中鸿律师事务所于 2019年7月8日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并由毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报告进行审计,北京颐合中鸿律师事务所对清算报告出具法律意见。

  本基金系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可 [2013]1513号《关于核准诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复》的批准,由诺安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则和《诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金基金合同》发售,基金合同于2014年2月7日生效。本基金为交易型开放式,存续期限不定,首次设立募集规模为879,090,964.00份基金份额,其中认购资金利息折合14,000.00份基金份额。本基金的基金管理人为诺安基金管理有限公司,基金托管人为中国银行股份有限公司。

  经上海证券交易所上证债字[2014]64号文核准同意,本基金于2014年3月10日在上交所挂牌交易。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和《诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票)、衍生工具(权证、股指期货等)、债券资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金资产、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 95%且投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的80%;权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

  本基金以通讯方式召开基金份额持有人大会,权益登记日为2019年5月28日,大会投票表决时间于2019年7月4日17:00截止。大会审议并于2019年7月5日通过了《关于诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金终止基金合同并终止上市有关事项的议案》及《诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金终止基金合同并终止上市方案说明书》。

  根据基金合同的约定,本基金于2019年7月8日起进入清算期,故本基金清算起始日为2019年7月8日。

  本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。自本基金最后运作日起,资产负债按清算价格计价。由于报告性质所致,本清算报表并无比较期间的相关数据列示。

  自2019年7月8日至2019年7月18日止清算期间,基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算,全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下:

  (1)本基金最后运作日应收利息余额人民币159.51元,清算期间计提应收活期存款利息人民币1,600.33元,应收最低备付金利息人民币17.16元,应收存出保证金利息人民币18.33元,于清算结束日应收利息余额为1,795.33元,该款项由基金管理人诺安基金管理有限公司以自有资金垫付,并已于2019年7月18日划入托管账户。

  (2) 本基金最后运作日最低备付金人民币29,282.24元,清算期间最低备付金无变化,清算结束日最低备付金余额为人民币 29,282.24元,该款项由基金管理人诺安基金管理有限公司以自有资金垫付,并已于2019年7月18日划入托管账户。

  (3)本基金最后运作日存出保证金人民币31,154.94元,清算期间存出保证金无变化,清算结束日存出保证金余额为人民币 31,154.94元,该款项由基金管理人诺安基金管理有限公司以自有资金垫付,并已于2019年7月18日划入托管账户。

  (4)本基金最后运作日持有的交易性金融资产人民币8,638,115.41元,该金额为各只股票的最后运作日估值金额之和。其中,非停牌股票资产为人民币8,638,115.41元(单只非停牌股票最后运作日估值金额=该只股票最后运作日收盘价*股票数量),停牌股票资产为人民币0.00元(单只停牌股票最后运作日估值金额=该只停牌股票的停牌价格*股票数量)。非停牌股票处置情况:

  本基金最后运作日(2019年7月5日)持有的全部非停牌股票已于2019年7月8日卖出,卖出所得金额共计人民币8,400,655.52元。

  (1) 本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币737.79元,该款项已于2019年7月12日支付。

  (2) 本基金最后运作日应付托管费为人民币147.54元,该款项已于2019年7月12日支付。

  (3) 本基金最后运作日应付交易费用为人民币15,656.35元,清算期间计提应付交易费用为人民币7,823.79元,交易费用合计为人民币23,480.14元,该款项已于2019年7月12日支付。

  (4)本基金最后运作日其他负债为人民币122,717.39元,其中30,000.00元为预提上市年费,该款项已于2019年7月12日支付;其中52,717.39元为指数使用费,该款项已于2019年7月12日支付;其中40,000.00元为持有人大会律师费,该款项已于2019年7月15日支付。

  注1:利息收入系计提的自2019年7月6日至2019年7月18日的银行存款利息、最低备付金利息及存出保证金利息。

  注2:股票变现损益为本次清算期间卖出股票成交金额与其最后运作日估值金额的差额。

  注3:股票红利收入为清算期间股票红利收入与因卖出股票所产生的补缴股息红利税金额的差额。

  资产处置及负债清偿后,于2019年7月18日本基金剩余财产为人民币8,639,034.30元,根据本基金的基金合同约定,依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  清算起始日2019年7月8日至清算款划出日前一日的银行存款产生的利息属份额持有人所有,清算起始日2019年7月8日至清算款划出日当天因支付清算相关费用及划出清算款产生的汇划费亦由份额持有人承担。基金管理人诺安基金管理有限公司于2019年7月18日以自有资金垫付并已于2019年7月18日划入托管账户人民币65,000.00元,用以垫付应收利息、最低备付金、存出保证金等,基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。

  本清算报告已经基金托管人复核,在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。清算报告公告后,基金管理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配。

  (2)北京颐合中鸿律师事务所关于《诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金清算报告》的法律意见。

  诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金(基金代码:510520,场内简称:诺安500)自2019年7月8日起进入清算期。清算报告全文于2019年9月23日在本公司网站()和中国证监会基金电子披露网站()披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话()咨询。

  注:诺安货币市场基金已于2012年2月21日进行份额分级。A类基金份额简称“诺安货币A”,代码为320002;B类基金份额简称“诺安货币B”,代码为320019。

  注:1、根据《货币市场基金监督管理办法》(证监会令第120号)的规定,投资者当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益;当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。

  2、若投资者于2019年9月20日前全部赎回基金份额,本基金将自动计算其累计收益,并与赎回款一起以现金形式支付。如遇非交易日,申请确认的时间请以注册登记机构确认的时间为准。

  3、本基金投资者的累计收益于每月22日集中支付并按1元面值自动转为基金份额。若该日为非工作日,则顺延到下一工作日。2019年9月22日非工作日,因此本基金于2019年9月23日进行累积收益的集中支付并结转为基金份额。

  2、诺安基金管理有限公司客户服务电线、中国工商银行、中国建设银行、中国农业银行、中国银行、交通银行、招商银行、华夏银行、中国民生银行、中国光大银行、浦发银行、北京银行、平安银行、广发银行、宁波银行、温州银行、南京银行、杭州银行、江苏银行、上海农商银行、洛阳银行、齐商银行、渤海银行、烟台银行、哈尔滨银行、威海商业银行、北京农商银行、华侨永亨银行、包商银行、常熟农商银行、江南农村商业银行、广州农村商业银行、苏州银行、成都农村商业银行、紫金农商银行、昆仑银行、漳州农商行、中原银行、福建海峡银行、贵州银行、国泰君安证券、中信建投证券、海通证券、中国银河证券、广发证券、国信证券、申万宏源证券、申万宏源西部证券、华泰联合证券、金元证券、长江证券、南京证券、湘财证券、兴业证券、东海证券、德邦证券、招商证券、东莞证券、国都证券、华泰证券、安信证券、中航证券、平安证券、东方证券、光大证券、中信证券、渤海证券、国元证券、上海证券、新时代证券、长城证券、东北证券、中泰证券、中国中金财富证券、山西证券、广州证券、国联证券、浙商证券、江海证券、爱建证券、华宝证券、民族证券、财通证券、信达证券、国融证券、华龙证券、华福证券、华融证券、大通证券、中原证券、国海证券、西南证券、东兴证券、财达证券、国金证券、华西证券、中信证券(山东)、红塔证券、第一创业证券、华安证券、华鑫证券、英大证券、万联证券、国盛证券、方正证券、大同证券、首创证券、华信证券、联储证券、世纪证券、中天证券、中信期货、深圳新兰德、长量基金、天天基金、增财基金、蚂蚁基金、众禄基金、好买基金、展恒基金、和讯信息、同花顺、腾元基金、天相投资顾问、一路财富、钱景基金、晟视天下、宜信普泽、唐鼎耀华、北京加和基金、汇付基金、利得基金、基煜基金、诺亚正行、陆基金、泰诚财富、凯石财富、嘉实财富、厦门鑫鼎盛、汇成基金、联泰基金、盈米基金、中证金牛、奕丰基金、格上富信、乾道盈泰基金、万得基金、凤凰金信、广源达信、新浪仓石、泰信财富、国美基金、电盈基金、和谐保险、中宏人寿、懒猫金融、江苏汇林保大基金、华夏财富、肯特瑞基金、通华财富、万家财富、蛋卷基金、大河财富、恒天明泽、上海攀赢基金、挖财基金、济安财富、植信基金、苏宁基金、方德保险、阳光人寿保险、天鼎证券投资咨询、华瑞保险、盈信基金等销售网点。



相关阅读:网投开户


网投开户|网站地图


Copyright @ 2019 版权所有

网投开户

网投开户|网站地图


Copyright @ 2019 版权所有

"