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汇添富基金管理股份有限公司关于召开汇添富鑫

发布时间:2019-10-30 17:28

  汇添富基金管理股份有限公司(以下简称“基金管理人”)已于 2019 年 10 月 29

  日在《中国证券报》和基金管理人网站()发布了《汇添富基金管理股份有限公司关于召开汇添富鑫益定期开放债券型证券投资基金基金份额

  持有人大会的公告》,为使本次基金份额持有人大会顺利召开,现发布关于召开汇添富鑫益定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《汇添富鑫益定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,汇添富鑫益定期开放债券型证券投资基金的基金管理人汇添富基金管理股份有限公司(以下简称“基金管理人”)决定以现场方式召开汇添富鑫益定期开放债券型证券投资基金的基金份额持有

  本次会议审议事项为《关于汇添富鑫益定期开放债券型证券投资基金修订基金合同有关事项的议案》(见附件一)。

  上述议案的内容说明见《汇添富鑫益定期开放债券型证券投资基金基金合同修订对照表》(见附件四)。

  本次大会的权益登记日为 2019 年 11 月 26 日,即在该日在汇添富基金管理

  股份有限公司登记在册的汇添富鑫益定期开放债券型证券投资基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会。

  (二)大会主持人宣布出席会议的基金份额持有人和代理人人数及所持有基金份额的总数、占权益登记日基金总份额的比例。

  (四)大会主持人公布监票人(包括召集人授权的一名监督员和从出席大会的基金份额持有人及代理人中选举的两名监票人)、见证律师、公证机关和公证员。

  (六)与会人员对议案进行审议讨论,并以提交表决票(见附件二)的方式进行表决。

  (七)监票人在基金份额持有人表决后立即进行清点,公证员对计票过程予以公证。

  (十)大会见证律师就本次会议召开的程序以及持有人大会形成的决议的合法性、合规性发表法律意见。

  (一)个人基金份额持有人出席会议的,需要提交本人开立持有汇添富鑫益定期开放债券型证券投资基金份额的基金账户所使用的身份证件(包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明)原件及正反面复印件。

  (二)个人基金份额持有人委托他人出席会议的,需要提交基金份额持有人签字的授权委托书(见附件三)和基金份额持有人开立持有汇添富鑫益定期开放债券型证券投资基金份额的基金账户所使用的身份证件(包括使用的身份证或其

  他能够表明其身份的有效证件或证明)正反面复印件。如受托人为个人,还需提供受托人的身份证件(包括身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明)原件及正反面复印件;如受托人为机构,还需提供受托人的加盖单位印章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖单位印章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)和代表单位出席会议的个人的身份证件(包括身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明)原件及正反面复印件及单位授权委托书(出席的受托人非法定代表人的,提供加盖单位印章和法定代表人签署的授权委托书;出席的受托人为法定代表人的,提供加盖单位印章的法定代表人身份证明书)。

  (三)机构基金份额持有人出席会议的,需要提交该机构开立持有汇添富鑫益定期开放债券型证券投资基金份额的基金账户所使用的加盖单位印章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖单位印章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)和代表单位出席会议的个人的身份证件(包括身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明)原件及正反面复印件及单位授权委托书(出席的受托人非法定代表人的,提供加盖单位印章的授权委托书;出席的受托人为法定代表人的,提供加盖单位印章的法定代表人身份证明书)。

  (四)机构基金份额持有人委托他人出席会议的,需要提交基金份额持有人加盖单位印章的授权委托书(见附件三)和持有人开立持有汇添富鑫益定期开放债券型证券投资基金份额的基金账户所使用的加盖单位印章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖单位印章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。如受托人为个人,还需提供受托人的身份证件(包括身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明)原件及正反面复印件;如受托人为机构,还需提供受托人的加盖单位印章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖单位印章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)和代表受托机构出席会议的个人的身份证件(包括身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明)原件及正反面复印件及单位授权委托书(出席的受托人非法定代表人的,提供加盖单位印章的授权委托书;出席的受托人为法定代表人的,提供加盖单位印章的法定代表人身份证明书)。

  (五)合格境外机构基金份额持有人出席会议的,需要提交该机构开立持有汇添富鑫益定期开放债券型证券投资基金份额的基金账户所使用的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件、取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件和代表机构出席会议的个人的有效身份证件原件及正反面复印件,以及该合格境外机构投资者签署的授权委托书或者证明该个人有权代表该合格境外机构投资者出席会议的其他证明文件。

  (六)合格境外机构基金份额持有人委托他人出席会议的,需要提交该合格境外机构投资者签署的授权委托书(见附件三)和该机构开立持有汇添富鑫益定期开放债券型证券投资基金份额的基金账户所使用的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件、取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件。如受托人为个人,还需提供受托人的身份证件(包括身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明)原件及正反面复印件;如受托人为机构,还需提供受托人的加盖单位印章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖单位印章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)和代表受托机构出席会议的个人的身份证件(包括身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明)原件及正反面复印件及单位授权委托书(出席的受托人非法定代表人的,提供加盖单位印章和法定代表人签署的授权委托书;出席的受托人为法定代表人的,提供加盖单位印章的法定代表人身份证明书)。

  (一)权益登记日在汇添富基金管理股份有限公司登记在册的汇添富鑫益定期开放债券型证券投资基金的基金份额持有人或其代理人。

  上午 9:00——下午 4:00。基金管理人将为基金份额持有人办理现场方式预登记或传真方式预登记。

  (二)现场方式预登记:在预登记时间内,基金份额持有人采用现场方式进行预登记的,应当按照本公告第五条的规定提供相关资料。

  现场方式预登记地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A

  (三)传真方式预登记:在预登记时间内,基金份额持有人可凭本公告第五条规定需提供的相关资料的传真件向基金管理人进行预登记,传真号为 或 ,确认电话为 ,传真收件人为:陈卓膺。

  (四)关于预登记的说明:基金管理人可以通过预登记估计持有人到会情况,以便为持有人大会召开进行相应准备,请各基金份额持有人予以积极配合。持有人大会会议入场前仍需按照本公告第五条的规定提供相关资料办理现场会议登记,未能按时依据本公告第五条的规定及重要提示出示及提供相关资料的,不能入场出席会议并表决。

  亲自出席会议者持有基金份额持有人的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和本公告的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。

  汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。

  (一)主持人在会议开始后,宣布在出席会议的基金份额持有人及代理人中选举两名基金份额持有人代表与基金管理人授权的一名监票人共同担任监票人。

  (二)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

  点;如会议主持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果有怀疑,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,重新清点仅限一次。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

  (一)汇添富鑫益定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人持有的每一份基金份额拥有同等的投票权。

  (二)基金份额持有人应在表决票(见附件二)表决结果栏内勾选 “同意”、“反对”或者“弃权”,同一议案只能表示一项意见。

  (三)基金份额持有人虽提供了符合本会议公告规定的文件,但表决票未填、错填、字迹无法辨认或表决意愿无法判断的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利,其所持份额数的表决结果均计为“弃权”,其所代表的基金份额仍作为有效票,计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

  (四)本次议案如经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二(含三分之二)通过方为有效,即视为表决通过。

  (五)基金份额持有人大会表决通过的事项,将由本基金管理人在自通过之日起 5 日内报中国证监会备案,基金份额持有人大会决定的事项自持有人大会表决通过之日起生效。

  根据《基金法》及《汇添富鑫益定期开放债券型证券投资基金基金合同》的规定,本次持有人大会需要出席大会的基金份额持有人或其代理人所代表的有效的基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上(含二分之一)方可举行。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开,本基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召开基金份额持有人大会时,除非授权文件另有载明,本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效,但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新作出授权,则以最新方式或最新授权为准,详细说明见届时发布的重新召

  (一)本次会议将于 2019 年 11 月 28 日上午 9:30 召开,届时基金管理人、

  基金托管人和基金管理人聘请的见证律师、公证机关人员将对与会人员资格进行审查并予以登记,请出席会议人员务必按照本公告的要求,携带必需的文件到达会议地点,以便验证入场。

  (二)基金份额持有人应当保持会议秩序,服从召集人的引导,除出席会议的基金份额持有人(或代理人)、会务人员、聘任律师和公证机构及召集人邀请的人员以外,召集人有权依法拒绝其他人士入场,对于干扰基金份额持有人大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他基金份额持有人合法权益的行为,召集人有权采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。

  (三)特别提醒各位基金份额持有人在进行预登记及会议现场登记时,需要提供的是开立持有汇添富鑫益定期开放债券型证券投资基金份额的基金账户所使用的相关证件及(或)其复印件,如若开立有多个账户且使用的是不同的证件,需要分别提供各账户对应的相关证件及(或)其复印件。

  (四)如基金份额持有人授权他人出席本次大会后,又亲自出席本次大会进行投票表决的,以其本人亲自投票的表决意见为准。

  (五)基金管理人将在基金份额持有人大会召开前发布提示性公告,就基金份额持有人大会相关情况做必要说明,请予以留意。

  (六)根据《基金合同》的规定,本次基金份额持有人大会费用以及会计师费、公证费、律师费等相关费用可从基金资产列支。

  附件一:《关于汇添富鑫益定期开放债券型证券投资基金修订基金合同有关事项的议案》

  附件二:《汇添富鑫益定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决票》

  为提高基金资产的运作效率,保护基金份额持有人利益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《汇添富鑫益定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定, 汇添富鑫益定期开放债券型证券投资基金的基金管理人汇添富基金管理股份有限公司与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致,提议对汇添富鑫益定期开放债券型证券投资基金基金合同进行修订。具体说明见附件四《汇添富鑫益定期开放债券型证券投资基金基金合同修订对照表》。

  本议案如获得基金份额持有人大会审议通过,基金管理人将根据基金份额持有人大会决议对《基金合同》进行修改,并可根据现时有效的法律法规且在不涉及基金合同当事人权利义务关系变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,对《基金合同》进行其他修改或必要补充。本基金的招募说明书及托管协议也将进行必要的修改或补充。

  1、请就审议事项表示“同意”、“反对”或“弃权”,并在相应栏内画“√”,同一议案只能表示一项意见。

  2、以上表决意见是持有人或其受托人就持有人持有的本基金全部份额做出的表决意见。

  3、表决票未填、错填、字迹无法辨认或表决意愿无法判断的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利,其所持份额数的表决结果均计为“弃权”。

  4、本表决票可从相关网站下载、从报纸上剪裁、复印或按此格式打印,亦可在会议现场领取。

  兹全权委托 先生/女士/公司单位代表本人或本机构出席于 2019 年 11 月

  28 日以现场方式召开的汇添富鑫益定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会,并代为全权行使所有议案的表决权。表决意见以受托人的表决意见为准。

  若在规定时间内就同一议案重新召开汇添富鑫益定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会,除本人(或本机构)重新作出授权外,本授权继续有效。

  4、持有人多次授权,且能够区分先后次序的,以最后一次授权为准;持有人多次授权,无法区分授权次序的,视为同意其授权的机构之一为受托人。

  5、授权委托书可剪报、复印或按以上格式自制,在填写完整并签字盖章后均为有效。

  民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运

  作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)和《汇添富鑫益定期开放债券型证券投

  资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,汇添富鑫益定期开放

  登记日基金总份额的 50%的持有人出席方可召开,且《关于汇添富鑫益定期开放

  2、订立本基金合同的依据是《中华人 2、订立本基金合同的依据是《中华人 式 证 券 投

  民共和国合同法》(以下简称“《合同 民共和国合同法》(以下简称“《合同 资 基 金 流

  法》”)、《中华人民共和国证券投资基 法》”)、《中华人民共和国证券投资基 动 性 风 险

  金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开 金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 管理规定》

  募集证券投资基金运作管理办法》(以 开募集证券投资基金运作管理办法》 修订

  下简称“《运作办法》”)、《证券投资基 (以下简称“《运作办法》”)、《证券投

  金销售管理办法》(以下简称“《销售办 资基金销售管理办法》(以下简称“《销

  法》”)、《证券投资基金信息披露管理 售办法》”)、《证券投资基金信息披露

  办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 管理办法》(以下简称“《信息披露办

  汇添富鑫益定期开放债券型证券投资 汇添富鑫益定期开放债券型发起式证 实 际 情 况

  基金由基金管理人依照《基金法》、基 券投资基金由汇添富鑫益定期开放债 修订

  释义 1、基金或本基金:指汇添富鑫益定期 1、基金或本基金:指汇添富鑫益定期 根 据 基 金

  开放债券型证券投资基金 开放债券型发起式证券投资基金,本基 实 际 情 况

  释义 4、基金合同或本基金合同:指《汇添 4、基金合同或本基金合同:指《汇添 基 金 名 称

  富鑫益定期开放债券型证券投资基金 富鑫益定期开放债券型发起式证券投 变更

  释义 19、投资人、投资者:指个人投资者、 19、投资人、投资者:指个人投资者、 根据《公开

  机构投资者和合格境外机构投资者以 机构投资者和合格境外机构投资者以 募 集 开 放

  及法律法规或中国证监会允许购买证 及法律法规或中国证监会允许购买证 式 证 券 投

  券投资基金的其他投资人的合称 券投资基金的其他投资人的合称,但基 资 基 金 流

  释义 21、基金销售业务:指基金管理人或销 21、基金销售业务:指基金管理人或销 根 据 基 金

  售机构宣传推介基金,发售基金份额, 售机构宣传推介基金,办理基金份额的 实 际 情 况

  办理基金份额的申购、赎回、转换、转 申购、赎回、转换、转托管及定期定额 修改

  释义 26、基金交易账户:指销售机构为投资 26、基金交易账户:指销售机构为投资 根 据 基 金

  人开立的、记录投资人通过该销售机构 人开立的、记录投资人通过该销售机构 实 际 情 况

  办理认购、申购、赎回、转换、转托管 办理申购、赎回、转换、转托管及定期 修改

  释义 27、基金合同生效日:指基金募集达到 27、基金合同生效日:指《汇添富鑫益 根 据 基 金

  法律法规规定及基金合同规定的条件, 定期开放债券型发起式证券投资基金 实 际 情 况

  基金管理人向中国证监会办理基金备 基金合同》生效日,原《汇添富鑫益定 修改

  释义 30、存续期:指基金合同生效至终止之 29、存续期:指《汇添富鑫益定期开放 根 据 基 金

  释义 43、巨额赎回:指本基金单个开放日, 41、巨额赎回:指本基金在开放期内的 完善表述

  释义 44、封闭期:本基金以 6 个月为一个封 42、封闭期:本基金以 3 个月为一个封 根 据 基 金

  闭期,在封闭期内,本基金不接受基金 闭期,在封闭期内,本基金不接受基金 实 际 情 况

  份额的申购和赎回。每个封闭期为自基 份额的申购和赎回。每个封闭期为自基 修改

  日)至 6 个月后月度对日的前一日止 日)至 3 个月后月度对日的前一日止

  45、开放期:指本基金开放申购、赎回 43、开放期:指本基金开放申购、赎回

  长不超过 20 个工作日,最短不少于 3 长不超过 5 个工作日,最短不少于 1

  应于开放期前 2 日进行公告。在开放期 应于开放期前 2 日进行公告。在开放期

  的基 汇添富鑫益定期开放债券型证券投资 汇添富鑫益定期开放债券型发起式证 变更

  本情 本基金以定期开放的方式运作,即本基 本基金以定期开放的方式运作,即本基 修改

  本基金以 6 个月为一个封闭期,在封闭 本基金以 3 个月为一个封闭期,在封闭

  结束之日次日起(包括该日)至 6 个月 结束之日次日起(包括该日)至 3 个月

  过 20 个工作日,最短不少于 3 个工作 过5个工作日,最短不少于1个工作日,

  放期前 2 日进行公告。在开放期间本基 期前 2 日进行公告。在开放期间本基金

  基金 第四部分 基金份额的发售 第四部分 基金的历史沿革 本 基 金 为

  史沿 一、基金份额的发售时间、发售方式、 汇添富鑫益定期开放债券型发起式证 而来

  3 个月,具体发售时间见基金份额发售 基金经中国证监会《关于准予汇添富鑫

  符合法律法规规定的可投资于证券投 月 18 日进行公开募集,募集结束后基

  销售机构对认购申请的受理并不代表 2019 年 11 月 28 日汇添富鑫益定期开

  本基金 C 类基金份额不收取认购费,A 券型证券投资基金更名为“汇添富鑫益

  本基金自基金份额发售之日起 3 个月 基金合同生效后,本基金登记机构将进

  且基金认购人数不少于 200 人的条件 二、基金存续期内的基金份额持有人数下,基金管理人依据法律法规及招募说 量和资产规模

  明书可以决定停止基金发售,并在 10 《基金合同》生效后,若连续两个开放日内聘请法定验资机构验资,自收到验 期最后一日基金资产净值加上当日净资报告之日起 10 日内,向中国证监会 申购的基金份额对应的资产净值减去

  基金募集达到基金备案条件的,自基金 值低于 5000 万元,基金合同自动终止,管理人办理完毕基金备案手续并取得 不需召开基金份额持有人大会。

  中国证监会书面确认之日起,《基金合 《基金合同》生效满三年之日(指自然同》生效;否则《基金合同》不生效。 日),若基金规模低于 2 亿元人民币的,基金管理人在收到中国证监会确认文 本基金合同自动终止,且不得通过召开件的次日对《基金合同》生效事宜予以 基金份额持有人大会延续基金合同期公告。基金管理人应将基金募集期间募 限。若届时的法律法规或中国证监会规集的资金存入专门账户,在基金募集行 定发生变化,上述终止规定被取消、更

  如果募集期限届满,未满足基金备案条 前述自动终止情形,且连续二十个工作件,基金管理人应当承担下列责任: 日基金份额持有人数量不满 200 人或1、以其固有财产承担因募集行为而产 者基金资产净值低于 5000 万元的,基

  2、在基金募集期限届满后 30 日内返还 连续六十个工作日出现基金份额持有投资者已缴纳的款项,并加计银行同期 人数量不满 200 人或者基金资产净值

  3、如基金募集失败,基金管理人、基 当向中国证监会报告并提出解决方案,金托管人及销售机构不得请求报酬。基 如转换运作方式、与其他基金合并或者金管理人、基金托管人和销售机构为基 终止基金合同等,并召开基金份额持有金募集支付之一切费用应由各方各自 人大会进行表决。

  基金 除法律法规另有规定或基金合同另有 除法律法规另有规定或基金合同另有 根 据 基 金

  份额 约定外,自每个封闭期结束之后第一个 约定外,自每个封闭期结束之后第一个 实 际 情 况

  的申 工作日起(含该日),本基金进入开放 工作日起(含该日),本基金进入开放 修改

  购与 期,开始办理申购和赎回等业务。本基 期,开始办理申购和赎回等业务。本基

  赎回 金每个开放期最长不超过 20 个工作 金每个开放期最长不超过 5 个工作日,

  日,最短不少于 3 个工作日,开放期的 最短不少于 1 个工作日,开放期的具体

  且基金管理人最迟应于开放期前 2 日 金管理人最迟应于开放期前 2 日进行

  基金 4、赎回遵循“先进先出”原则,即按 4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照 根 据 基 金

  份额 照投资人认购、申购的先后次序进行顺 投资人申购的先后次序进行顺序赎回。 实 际 情 况

  基金 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份 根据《公开

  份额 额持有人承担,在基金份额持有人赎回 额持有人承担,在基金份额持有人赎回 募 集 开 放

  的申 基金份额时收取。赎回费用纳入基金财 基金份额时收取。赎回费用纳入基金财 式 证 券 投

  购与 产的比例详见招募说明书,未归入基金 产的比例详见招募说明书,未归入基金 资 基 金 流

  赎回 财产的部分用于支付登记费和其他必 财产的部分用于支付登记费和其他必 动 性 风 险

  基金 在开放期内发生下列情况时,基金管理 在开放期内基金管理人不接受个人投 根据《公开

  份额 人可拒绝或暂停接受投资人的申购申 资者的申购,发生下列情况时,基金管 募 集 开 放

  赎回 2、发生基金合同规定的暂停基金资产 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 动 性 风 险

  估值情况时,基金管理人可暂停接受投 2、发生基金合同规定的暂停基金资产 管理规定》

  基金 发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停 发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停 根 据 上 下

  份额 申购情形之一且基金管理人决定暂停 申购情形之一且基金管理人决定暂停 文 完 善 表

  的申 申购时,基金管理人应当根据有关规定 申购时,基金管理人应当根据有关规定 述,调整序

  购与 在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果 在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果 号

  赎回 投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申 投资人的申购申请被全部或部分拒绝

  基金 2、发生基金合同规定的暂停基金资产 2、发生基金合同规定的暂停基金资产 根据《公开

  份额 估值情况时,基金管理人可暂停接受投 估值情况时,基金管理人可暂停接受投 募 集 开 放

  的申 资人的赎回申请或延缓支付赎回款项; 资人的赎回申请或延缓支付赎回款项; 式 证 券 投

  份额 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可 募 集 开 放

  的申 以根据基金当时的资产组合状况决定 以根据基金当时的资产组合状况决定 式 证 券 投

  购与 全额赎回或延缓支付赎回款项。 全额赎回、延缓支付或延期赎回。 资 基 金 流

  赎回 (2)延缓支付赎回款项:当基金管理 (2)延缓支付:当基金管理人认为支 动 性 风 险

  人认为支付投资人的赎回申请有困难 付投资人的赎回申请有困难或认为因 管理规定》

  或认为因支付投资人的赎回申请而进 支付投资人的赎回申请而进行的财产 修订

  付赎回款项,但延缓支付的期限最长不 项,但延缓支付的期限最长不超过 20

  款项时,基金管理人应当通过邮寄、传 工作日基金总份额的比例超过 50%时,

  基金 (16)在符合有关法律、法规的前提下, (16)在符合有关法律、法规的前提下, 根 据 基 金

  合同 制订和调整有关基金认购、申购、赎回、 制订和调整有关基金申购、赎回、转换 实 际 情 况

  基金 (1)依法募集资金,办理或者委托经 (1)依法募集资金,办理或者委托经 根 据 基 金

  合同 中国证监会认定的其他机构代为办理 中国证监会认定的其他机构代为办理 实 际 情 况

  当事 基金份额的发售、申购、赎回和登记事 基金份额的申购、赎回和登记事宜; 修改

  基金 (8)采取适当合理的措施使计算基金 (8)采取适当合理的措施使计算基金 根 据 基 金

  合同 份额认购、申购、赎回和注销价格的方 份额申购、赎回和注销价格的方法符合 实 际 情 况

  当事 法符合《基金合同》等法律文件的规定, 《基金合同》等法律文件的规定,按有 修改

  人及 按有关规定计算并公告基金资产净值, 关规定计算并公告基金资产净值,确定

  权利 确定各类基金份额的基金份额申购、赎 各类基金份额的基金份额申购、赎回的

  基金 (4)缴纳基金认购、申购款项及法律 (4)缴纳基金申购款项及法律法规和 根 据 基 金

  合同 法规和《基金合同》所规定的费用; 《基金合同》所规定的费用; 实 际 情 况

  基金 (1)终止《基金合同》, (1)终止《基金合同》,《基金合同》 完善表述

  基金 转换基金运作方式、更换基金管理人或 除基金合同另有约定外,转换基金运作 完善表述

  份额 者基金托管人、终止《基金合同》、本 方式、更换基金管理人或者基金托管

  持有 基金与其他基金合并以特别决议通过 人、终止《基金合同》、本基金与其他

  基金 基金的投资组合比例为:本基金投资于 基金的投资组合比例为:本基金投资于 根据《公开

  的投 债券资产的比例不低于基金资产的 债券资产的比例不低于基金资产的 募 集 开 放

  资 80%,在每个开放期的前 15 个工作日 80%,在每个开放期的前 10 个工作日 式 证 券 投

  和后 15 个工作日以及开放期期间不受 和后 10 个工作日以及开放期期间不受 资 基 金 流

  前述投资组合比例的限制。开放期每个 前述投资组合比例的限制。开放期每个 动 性 风 险

  交易日日终,在扣除国债期货合约需缴 交易日日终,在扣除国债期货合约需缴 管理规定》

  纳的交易保证金后,本基金持有的现金 纳的交易保证金后,本基金持有的现金 修订

  于基金资产净值的 5%;封闭期内持有 于基金资产净值的 5%;封闭期内持有

  基金 基金的投资组合应遵循以下限制: 基金的投资组合应遵循以下限制: 根据《公开

  的投 (1)本基金投资于债券资产的比例不 (1)本基金投资于债券资产的比例不 募 集 开 放

  资 低于基金资产的 80%,在每个开放期的 低于基金资产的 80%,在每个开放期的 式 证 券 投

  前15个工作日和后15个工作日以及开 前10个工作日和后10个工作日以及开 资 基 金 流

  放期期间不受前述投资组合比例的限 放期期间不受前述投资组合比例的限 动 性 风 险

  (12)本基金持有单只中小企业私募债 (12)本基金持有单只中小企业私募债

  金资产净值的 40%;本基金在全国银行 基金(包括开放式基金以及处于开放期

  金资产净值的 15%;在任何交易日日 股票,不得超过该上市公司可流通股票

  终,持有的卖出国债期货合约价值不得 的 15%;本基金管理人管理的全部投资

  超过基金持有的债券总市值的 30%;在 组合持有一家上市公司发行的可流通

  交易日基金资产净值的 30%;本基金所 (16)开放期内,本基金主动投资流动

  政府债券)市值和买入、卖出国债期货 金基金资产净值的 15%;因证券市场波

  起 6 个月内使基金的投资组合比例符 的买入国债期货合约价值,不得超过基

  符合基金合同的约定。基金托管人对基 超过基金持有的债券总市值的 30%;在

  法律法规或监管部门取消或变更上述 交易日基金资产净值的 30%;本基金所

  基金 本基金的业绩比较基准为:中债综合指 本基金的业绩比较基准为:中债综合指 完善表述

  资 中债综合指数是中国全市场债券指数, 中债综合指数是中国全市场债券指数,

  基金 3、占基金相当比例的投资品种的估值 3、当前一估值日基金资产净值 50%以 根据《公开

  资产 出现重大转变,而基金管理人为保障投 上的资产出现无可参考的活跃市场价 募 集 开 放

  估值 资人的利益,决定延迟估值; 格且采用估值技术仍导致公允价值存 式 证 券 投

  4、出现基金管理人认为属于会导致基 在重大不确定性,并经与基金托管人协 资 基 金 流

  金管理人不能出售或评估基金资产的 商确认后,基金管理人应当暂停估值 动 性 风 险

  基金 1、基金管理人按本部分第三条有关估 1、基金管理人按本部分第三条有关估 根 据 上 下

  资产 值方法规定的第 6 项条款进行估值时, 值方法规定的第 7 项条款进行估值时, 文 修 改 序

  估值 所造成的误差不作为基金资产估值错 所造成的误差不作为基金资产估值错 号

  基金 3、《基金合同》生效前的相关费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用,《基 根 据 基 金

  基金 2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 根 据 基 金

  基金 2、基金招募说明书应当最大限度地披 2、基金招募说明书应当最大限度地披 根 据 基 金

  的信 露影响基金投资者决策的全部事项,说 露影响基金投资者决策的全部事项,说 实 际 情 况

  息披 明基金认购、申购和赎回安排、基金投 明基金申购和赎回安排、基金投资、基 修改

  露 资、基金产品特性、风险揭示、信息披 金产品特性、风险揭示、信息披露及基

  基金 基金募集申请经中国证监会注册后,基 基金份额持有人大会审议通过本基金 根 据 基 金

  的信 金管理人在基金份额发售的 3 日前,将 转型后,基金管理人将基金招募说明 实 际 情 况

  息披 基金招募说明书、《基金合同》摘要登 书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 修改

  露 载在指定媒介上;基金管理人、基金托 上;基金管理人、基金托管人应当将《基

  的信 基金管理人应当在《基金合同》、招募 基金管理人应当在《基金合同》、招募

  息披 说明书等信息披露文件上载明基金份 说明书等信息披露文件上载明基金份

  露 额申购、赎回价格的计算方式及有关申 额申购、赎回价格的计算方式及有关申

  的信 7、基金募集期延长; 25、发生涉及基金申购、赎回事项调整 募 集 开 放

  基金 3、占基金相当比例的投资品种的估值 3、当前一估值日基金资产净值 50%以 根据《公开

  的信 出现重大转变,而基金管理人为保障投 上的资产出现无可参考的活跃市场价 募 集 开 放

  息披 资人的利益,决定延迟估值; 格且采用估值技术仍导致公允价值存 式 证 券 投

  露 4、出现基金管理人认为属于会导致基 在重大不确定性,并经与基金托管人协 资 基 金 流

  金管理人不能出售或评估基金资产的 商确认后,基金管理人应当暂停估值 动 性 风 险

  基金 1、《基金合同》经基金管理人、基金托 1、《基金合同》经基金管理人、基金托 根 据 基 金

  合同 管人双方盖章以及双方法定代表人或 管人双方盖章以及双方法定代表人或 实 际 情 况

  的效 授权代表签字并在募集结束后经基金 授权代表签字,经 2019 年 xx 月 xx 日 修改

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