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重磅!新设基金公司总经理、督察长任职要求有

发布时间:2019-05-19 13:57

  3月1日,证监会发布了《基金类行政许可审核工作指引1号--证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法第六条的适用》。证监会表示,为进一步强化新设基金管理公司总经理、督察长的胜任能力,新设基金管理公司拟任总经理、督察长任职资格发生了重大变化。

  其任职资格变化涵盖:新设基金公司总经理、督察长,需具备一定的公募基金管理经验或证券资产管理经验,且至少1人有公募基金管理从业经历;拟任总经理需具备5年以上的公募基金管理经验或证券资产管理经验;拟任督察长需具备5年以上的资产管理合规风控管理经验;拟任总经理、督察长自公司成立之日起原则上2年内不得离职等。

  值得注意的是,从证监会官网数据来看,目前仍在排队候批的有39家拟成立公募基金管理人,包括安邦基金、太平洋基金、苏宁基金、国成基金、天益基金等。可以想见,这些拟新设公募的总经理、督察长的任职资格将更为严格。

  深圳一家中型公募副总经理表示,2004年开始运行的公募高管任职规定到现在已经有15年,在这15年间行业发生了很多变化,以前的规定门槛相对较低,不适应现在公募基金的发展需求,因此相关规定也要与时俱进。“最新的规定比较照顾实际情况,关于督察长的任职规定能较为有效为风控创造良好环境,从而维护投资者利益,新设基金公司总经理也需要有更好的管理经验和水平,这项规定能较好促进公募整体梯队高质量发展。”

  证监会新闻发言人常德鹏表示,这是为了进一步提高行政许可审核工作透明度,切实维护公众和市场的知情权、监督权,证监会扎实推进证券基金经营机构行政许可公开工作。常德鹏表示,一是公开证券基金经营机构行政许可反馈意见内容,二是进一步公开基金类审核标准。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法》等规定,证监会制定《基金类行政许可审核工作指引1号》,在证监会官网“机构部”栏目下予以公开。

  具体而言,2004年的《证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法》第六条,申请高级管理人员任职资格,应当具备下列条件:

  (二)通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试;

  (三)具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历,督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历;

  (四)没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;

  但如今发布的新规,进一步强调新设基金管理公司总经理、督察长的胜任能力,要求新设基金管理公司拟任总经理、督察长应当符合以下条件:

  一、新设基金管理公司总经理、督察长,需具备一定的公募基金管理经验或证券资产管理经验,且至少1人有公募基金管理从业经历,其中督察长需具备一定的公募基金管理(或证券资产管理)合规风控管理经验。

  二、拟任总经理需具备5年以上的公募基金管理经验或证券资产管理经验,且应符合下列条件之一:

  2、担任大中型(资产管理规模行业排名前1/3)公募基金管理公司部门负责人满4年;

  3、担任证券公司分管资管业务副总经理及以上职务满2年或公募部门负责人满2年;

  5、担任保险资管公司负责公募业务的副总经理及以上职务满4年或公募部门负责人满4年;

  三、拟任督察长除应当符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等规定的条件外,需具备5年以上的资产管理合规风控管理经验,且应符合下列条件之一:

  1、担任公募基金管理公司督察长或公募基金管理人公募业务合规负责人满2年;

  2、在公募基金管理机构、证券公司、证券资管子公司从事公募基金管理业务或者证券资产管理业务相关的监察稽核、风险管理工作,担任部门负责人满2年;

  4、担任私募证券基金管理机构合规部门负责人满4年,其从业的私募证券基金管理机构须满足最近3年无重大违法违规记录、管理良好、最近3年证券资产管理规模合计不低于150亿元;

  四、拟任总经理和督察长应在基金管理公司设立批复之后30日内从原任职机构离职。拟任总经理、督察长自公司成立之日起原则上2年内不得离职,特殊情况经证监会认可的除外。



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